L’exchange crypto Kraken affronta la SEC: la dichiarazione di un “pericoloso precedente” per l’eccesso di autorità

L’exchange crypto Kraken ha respinto la causa intentata dalla SEC, definendola un “preoccupante precedente” di eccesso di autorità. 

Nello specifico, l’exchange afferma che la causa presentata dall’agenzia non possiede alcun principio restrittivo e attribuisce all’ente un’ampia autorità che ritiene eccessiva. 

Vediamo di seguito tutti i dettagli. 

L’exchange crypto Kraken archivia la causa della SEC

Come anticipato, l’exchange crypto Kraken ha depositato una richiesta di archiviazione per respingere una causa presentata a novembre dalla Securities and Exchange Commission degli Stati Uniti (SEC), sostenendo che rappresenta un “pericoloso precedente” per il mandato dell’agenzia.

Il 22 febbraio, Kraken ha presentato la sua richiesta di archiviazione presso un tribunale federale di San Francisco. 

In un post correlato sul blog, Kraken ha affermato che la teoria della SEC – che un contratto di investimento può esistere senza obblighi post-vendita e senza interazioni tra emittente e acquirente – “non ha alcun principio limitante”. 

Inoltre, la stessa concederebbe all’agenzia un’eccessiva autorità sul commercio, potenzialmente aprendo la strada a rivendicazioni di legge sui titoli privati.

La SEC aveva citato in giudizio Kraken lo scorso anno, accusandola di guadagnare illegalmente milioni di dollari da transazioni di “titoli di criptovalute” e di fornire servizi di “exchange, broker, dealer e clearing agency” senza la necessaria registrazione. 

Kraken è stato anche accusato di controlli interni carenti, che hanno comportato la commistione di 33 miliardi di dollari di asset dei clienti con i fondi aziendali.

Kraken ha sostenuto nella sua richiesta di archiviazione che la SEC non ha dimostrato che le criptovalute scambiate sulla sua piattaforma fossero “contratti di investimento” secondo le leggi sui titoli degli Stati Uniti. 

Ciò poiché mancava un accordo tra i clienti di Kraken e gli emittenti delle criptovalute.

L’exchange ha inoltre affermato che la definizione di titolo della SEC potrebbe portare a considerare “qualsiasi semplice vendita di asset con presunto scopo speculativo” come titolo e che le leggi sui titoli non hanno mai conferito all’agenzia un’autorità così estesa.

Kraken ha richiamato la dottrina delle grandi questioni, una decisione della Corte Suprema del 2022, sostenendo che il Congresso dovrebbe approvare leggi anziché delegare l’autorità alle autorità di regolamentazione. 

Kraken introduce nuove richieste di informazioni: impatti sulle crypto nel Regno Unito 

Kraken ha recentemente implementato una serie di nuove richieste di informazioni per i suoi clienti nel Regno Unito, in particolare per quanto riguarda le transazioni legate ai portafogli di autocustodia. 

In una comunicazione via email inviata ad alcuni utenti, l’exchange ha avvisato che il mancato invio delle informazioni richieste potrebbe portare al blocco temporaneo degli account fino a quando non vengano fornite le informazioni necessarie.

Questo annuncio ha suscitato interrogativi significativi riguardo alla privacy, alla regolamentazione e al futuro delle transazioni di criptovaluta. 

La richiesta di informazioni rappresenta un cambiamento sostanziale rispetto all’approccio tradizionale degli exchange di criptovalute, che di solito non richiedono dettagli così specifici ai proprietari dei portafogli di autocustodia.

Per garantire l’autenticità delle comunicazioni, è stato confermato che i clienti devono verificare la proprietà dei loro portafogli di autocustodia utilizzati nelle transazioni con Kraken. 

Pressione normativa, trasparenza e decentralizzazione

Quanto riportato sopra ha sollevato preoccupazioni tra gli appassionati di criptovalute. Nello specifico con alcuni esperti che indicano questo cambiamento come l’inizio di un periodo di maggiore sorveglianza nel Regno Unito.

Parallelamente a questa mossa da parte di Kraken, è interessante notare che il timing dell’annuncio coincide con gli sviluppi normativi più ampi nell’Unione Europea. 

Il recentemente aggiornato Regolamento sul trasferimento di fondi (FTR) impone requisiti simili per le transazioni coinvolgenti fornitori di servizi nell’UE, e sarà implementato completamente entro la fine del 2024. 

Kraken, in risposta a queste nuove normative, ha adottato misure proattive per mantenere la conformità nel Regno Unito e garantire maggiore sorveglianza nel settore delle criptovalute.

I critici del settore sostengono che l’aumento della pressione normativa minaccia i principi fondamentali della decentralizzazione e dell’anonimato, sui quali si basa l’essenza delle criptovalute. 

D’altra parte, i sostenitori ritengono che tali norme contribuiranno a identificare attività illegali come il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo. 

Affermano infatti che ciò migliorerà la trasparenza, verificando l’identità degli utenti e monitorando le transazioni, portando così a una maggiore fiducia e responsabilità nell’ecosistema delle criptovalute.